【观点】刘莉、朱莉：加拿大卓越研究员遴选机制研究

作为西方七大工业国之一，加拿大在科技创新方面的成就举世瞩目，加拿大人总是以在科学和技术领域作为国际领导者而自豪。从胰岛素的发现到机器臂的发展，再到黑莓的发明，加拿大研究人员一直是科学与技术成就的先锋。加拿大的优势主要归功于加拿大科学家和研究人员自身的才能和努力。但是20世纪90年代北美自由贸易区建立后，大量优秀人才流入美国。为帮助加拿大大学吸引并留住一批世界上最杰出的学者和最有发展潜力的学者，2000年加拿大联邦政府设立首席研究员（Canada Research Chairs，简称CRC）计划，2008年又推出卓越研究员（Canada Excellence Research Chairs，简称CERC）计划，支持加拿大大学为加拿大成为全球研究和创新的领导者建立不断增长的声誉而努力。CERC计划与CRC计划相互作用，但与CRC计划相比，CERC计划具有更加清晰的国际视野，入选者较少，资助金额较大。2015年Science Metrics发布的《加拿大卓越研究员计划评价报告》（Evaluation of the Canada Excellence Research Chairs (CERC) Program: Final Evaluation Report）表明：CERC计划最显著的成就是直接促进加拿大在竞争激烈的全球环境中吸引和招聘世界一流的研究人员；显著提升了卓越研究员所在大学在科技重点领域的研究能力。本研究在探讨CERC计划的产生背景、组织架构的及基础上，从卓越研究员遴选主体、资格要求、遴选过程与遴选标准等方面探究CERC的遴选机制，对我国一流大学高层次科研人才选拔具有重要的借鉴与启发意义。

卓越研究员的遴选机制

遴选主体

加拿大卓越研究员由遴选委员会进行遴选，并由指导委员会最终批准。遴选委员会由来自各个领域的加拿大杰出人士和世界知名专家组成，主席和联合主席由杰出的加拿大籍专家担任，其他成员包括CIHR（加拿大卫生研究院，即Canadian Institutes of Health Research，简称CIHR）理事会副主席、NSERC（加拿大自然科学与工程研究理事会，即Natural Sciences and Engineering Research Council，简称NSERC）副主席、SSHRC（加拿大社会科学与人文科学研究委员会，即Social Sciences and Humanities Research Council，简称SSHRC）理事会副主席。另外，加拿大工业部副部长作为观察员。遴选委员会遴选工作结束后，将建议资助名单提交指导委员会审批。

资格要求

CERC计划的申请对大学和候选人均有资格要求。对大学的资格要求主要表现在学位授予和经费体量两方面，对候选人的资格要求主要是职称方面，对候选人的国籍或居住国没有任何限制，详见表1。

作为西方七大工业国之一，加拿大在科技创新方面的成就举世瞩目，加拿大人总是以在科学和技术领域作为国际领导者而自豪。从胰岛素的发现到机器臂的发展，再到黑莓的发明，加拿大研究人员一直是科学与技术成就的先锋。加拿大的优势主要归功于加拿大科学家和研究人员自身的才能和努力。但是20世纪90年代北美自由贸易区建立后，大量优秀人才流入美国。为帮助加拿大大学吸引并留住一批世界上最杰出的学者和最有发展潜力的学者，2000年加拿大联邦政府设立首席研究员（Canada Research Chairs，简称CRC）计划，2008年又推出卓越研究员（Canada Excellence Research Chairs，简称CERC）计划，支持加拿大大学为加拿大成为全球研究和创新的领导者建立不断增长的声誉而努力。CERC计划与CRC计划相互作用，但与CRC计划相比，CERC计划具有更加清晰的国际视野，入选者较少，资助金额较大。2015年Science Metrics发布的《加拿大卓越研究员计划评价报告》（Evaluation of the Canada Excellence Research Chairs (CERC) Program: Final Evaluation Report）表明：CERC计划最显著的成就是直接促进加拿大在竞争激烈的全球环境中吸引和招聘世界一流的研究人员；显著提升了卓越研究员所在大学在科技重点领域的研究能力。本研究在探讨CERC计划的产生背景、组织架构的及基础上，从卓越研究员遴选主体、资格要求、遴选过程与遴选标准等方面探究CERC的遴选机制，对我国一流大学高层次科研人才选拔具有重要的借鉴与启发意义。

遴选过程

加拿大卓越研究员的遴选过程包括竞争激烈的两个阶段：

1）第一阶段，加拿大大学之间竞争设立“加拿大卓越研究员”席位的机会。每个符合条件的大学提交一定数量的申请。在这一阶段，大学必须提交一份申请表，并告知TIPS其第一阶段要提交的申请数量。

2）第二阶段，邀请第一阶段申请成功的大学提名世界一流的研究人员担任其“卓越研究员”席位。候选人必须在遴选标准方面表现出色，重点关注世界一流的卓越、符合第一阶段提案要求及其拟开展研究的预期成果。

在遴选过程中，第一阶段申请和第二阶段提名都要经过同行评审层层筛选，包括外部专家评审、审查小组评审、遴选委员会的战略评审以及指导委员会的最终批准，见下图。

第一阶段分四步，分别是：外部专家评审、审查小组评审和遴选委员会评审、指导委员会评审。在这一过程中，外部评审专家、审查小组和遴选委员会将根据遴选标准对第一阶段的每份申请进行判断。外部评审专家和审查小组开展科学评审，遴选委员会开展战略评审。具体如下：1）专家评审。要求专家对第一阶段申请的优缺点进行评价，并将评价结果及所有申请材料提供给审查小组，供进一步评价。2）审查小组评审。在全国和世界范围选择合适的专家评价提案的优缺点。审查小组也可以访谈大学代表，并作为评审的组成部分。评审结果以及所有申请材料将提供给遴选委员会供进一步评价使用。3）遴选委员会评审。遴选委员会评审申请提案，确定哪些提案符合该计划资助的最佳战略。CERC计划主要资助以下四个方面：支持卓越的研究；在认可的重点研究领域或其他有利于加拿大的领域聚集一批专家；加强对加拿大优势或重点领域的关注，或使加拿大能够在被推荐的领域引领全球研究；增强推进公共政策和/或提升加拿大企业竞争优势的能力。4）指导委员会审批。指导委员会审查评价进程，确保其严格、客观、透明，并与计划目标保持一致。指导委员会根据遴选委员会的建议审批第一阶段的申请提案标准，并请通过第一阶段评审的大学提交第二阶段的提名候选人。

第二阶段分专家评审、审查小组评审、指导委员会评审等三步。具体如下：1）专家评审。从国内外选择合适的专家，依据遴选标准对第二阶段候选人的优缺点进行评价。评价结果与所有的候选人材料一起提交给审查小组，接受进一步评价。2）审查小组评审。第二阶段审查小组的成员是加拿大国内外专家，可能包括第一阶段审查小组或遴选委员会的成员。第二阶段审查小组依据评价标准评价提名的优劣，确保CERC计划的卓越标准受到尊重，确保这些提名能够反映政府确定的战略重点。审查小组在指导委员会进行决策时提供建议。3）指导委员会评审。指导委员会对审查过程进行审查，以保证评审的严谨性、客观性、透明性以及与CERC计划目标的一致性。

遴选标准

CERC计划遴选注重研究的卓越性，基本不考虑申请区域、申请大学的规模等因素。第一阶段是遴选大学，遴选标准紧紧围绕大学的研究能力，主要包括“大学在被推荐的领域所具有的研究优势”等六个标准（如表2所示）。第二阶段是遴选候选人，遴选标准以研究卓越为基础，既涉及研究者的因素，也涉及大学招聘程序的质量等因素。遴选标准主要包括候选人水平、候选人符合第一阶段大学申请提案标准的程度、大学招聘过程的质量等三个方面（如表2所示）。依据第二阶段的各项标准，将提名分为五档：超过标准、完全达到标准、大多达到标准、部分达到标准、没有达到标准。

对我国一流大学高层次科研人才选拔具有重要的借鉴与启发意义：直接服务于国家科技战略；研究水平全球卓越作为唯一的遴选标准；重视研究环境及其与科研人才之间的契合；注重大学与科研人员的发展潜力；注重遴选过程的公平性、多样性与包容性。

经验与启示

高层次科研人才是科研创新的领军人才，在一流大学与一流学科建设中发挥着至关重要的作用。CERC计划遴选机制对于我国一流大学高层次科研人才选拔具有借鉴意义。

1、直接服务于国家科技战略

如前文所述，CERC计划最初是为响应“加拿大政府科学与技术战略”而启动，旨在实现加拿大在科研方面的全球卓越，因此，CERC计划从实施目标、遴选过程到遴选标准都紧紧围绕加拿大的重点研究领域，以服务国家科技战略。首先在CERC计划的四个实施目标方面，前两个目标直接指明为重点研究领域服务：包括“在重点研究领域取得前沿性突破”；“在政府认可的重点领域聚集一大批专家”。CERC计划直接服务于加拿大联邦政府在科技战略中确定的四个科技重点领域，即环境科学与技术、自然资源与能源、医学与生命科技，以及信息与通信技术。其次，在遴选过程方面，遴选过程的第一阶段，遴选委员会从四个方面评审申请提案，其中两个方面与重点领域直接相关：“在认可的重点研究领域或其他有利于加拿大的领域聚集一批专家；加强对加拿大优势或重点领域的关注，或使加拿大能够在这些领域引领全球研究”。遴选过程第二阶段审查小组评价提名候选人时，要确保两方面，其中之一是“确保这些提名能够反映政府确定的战略重点”。再次在遴选标准方面，第一阶段遴选标准中提到“该申请提案在多大程度上在一个或多个被认可的重点领域有利于确定或解决加拿大的问题”（见表2）。Science Metrics评价报告显示，CERC计划明显提升了四个重点发展领域所在机构的研究能力，在当前的国内和国际背景下，强调需要继续支持CERC计划，以保持并增强加拿大的全球竞争力。

2、研究水平全球卓越作为唯一的遴选标准

CERC计划的遴选以研究卓越的最高标准为基础，卓越是具有全球视野的标准，即全球标准。无论是候选人还是遴选专家，对其国籍和居住国都不设限制，唯一的标准就是追求卓越，尤其是研究卓越。这一标准，是CERC计划取得成效的关键。文献计量分析表明，CERC计划的“卓越研究员”都是世界领先的科学家。根据科学影响和质量指标，入选CERC计划的“卓越研究员”在同行评议出版物的发表优于来自加拿大和世界的研究人员，其在科学影响或质量方面的得分也高于落选CERC计划的其他候选人。在第一轮竞争中，最可能被遴选委员会提议的候选人是那些满足或在许多情况下超过CERC计划卓越期望的研究人员。

3、重视研究环境及其与科研人才之间的契合

CERC计划是卓越科研人才计划，但是在遴选过程中，该计划没有只关注人才本身，而是对人才、环境及两者之间的契合度都进行了考察。研究人员及其所属大学均需具备一定的资格条件，其中机构审查与评价是首要条件。遴选过程中，通过第一阶段审核的大学才能提名杰出的研究人员来申请这些席位。只有通过第一阶段评价的大学才能参加第二阶段的竞争。除了机构本身的卓越之外，还要考虑与候选人的契合度。第二阶段的第二项标准要求“大学在第一阶段提交的申请提案与候选人之间具有很强的契合度，当决定是否推荐某个候选人时，评审者会考虑大学的研究环境及为候选人提供的条件，是否符合第一阶段提案列出的目标和提供的条件等因素”（见表2）。

4、注重大学与科研人员的发展潜力

CERC计划遴选非常重视大学及研究人员的发展潜力。在第一阶段的评价标准中，其中一条标准是关注机构发展潜力：“在‘卓越研究员’七年任期结束后，该大学有能力保持‘卓越研究员’创造的研究优势”。因此，在对大学卓越的评价中，不仅重视大学当下的表现，更重视对发展潜力与未来前景的评价。对研究人员的评价也同样重视潜力，如第二阶段对候选人的评价标准之一是“在相关领域是国际公认的世界领先者或者其相关领域已经表现出具有领先研究的非凡潜力的后起之秀”（见表2）。

5、注重遴选过程的公平性、多样性与包容性

CERC计划致力于公平和多样性，鼓励所有具备资格的候选人参与竞争，反映了加拿大联邦政府在就业方面对公平和多样性的承诺。只有在公平和多样性融入研究倡议中时才能实现研究卓越的目标。在遴选的第一阶段和第二阶段，公平和多样性被充分考虑和重视。专家、审查小组和遴选委员会考虑各级审查过程的公平性与多样性，遴选委员会在制定战略建议时也会考虑这些问题，充分体现了政府对CERC计划获得者性别平衡和多样性的期望。CERC计划的遴选还非常重视包容性，这一点在遴选的第二阶段“大学招聘程序的质量”评审中充分体现，多次提到“包容”、“多样”。

本研究是国家社会科学基金(教育学)一般课题“高校科研人才评价目标群体认同与分类建构研究”的研究成果之一。

来源：

刘莉,朱莉.加拿大卓越研究员遴选机制研究[J].清华大学教育研究,2018,39(06):103-109。

作者介绍：

刘莉，上海交通大学高等教育研究院副研究员，研究方向为高校科技评价与政策、一流大学研究。