【观点】刘莉等：科研评价中国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素 ——基于国内外精英科学家的调查结果

2019-04-23浏览量：1885

重大原创性成果产出少是困扰我国一流大学建设的关键问题之一。精英科学家是重大原创性研究的领军人物或主力军，具有丰富的研究经历和国际视野，始终站在科学研究的前沿，在重大原创性成果产出这一问题上最具有发言权。因此，本研究紧紧围绕“我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素是什么？”这一核心问题，在原始创新相关理论的指导下，从不同角度对国内外865位精英科学家开展在线问卷调查。调查发现，重大原创性成果的产出是多种因素共同作用的结果。科研评价是我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。

问卷中的4个问题（中国一流大学重大原创性成果产出少的主要原因有哪些？中国一流大学要想取得更多的重大原创性成果，将面临哪些方面的特殊挑战？要想促进中国一流大学取得更多的重大原创性成果，我国政府应该采取哪些关键举措？要想取得更多的重大原创性成果，您认为中国一流大学应该主要从哪些方面进行改革?）从不同角度探讨了我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。问卷调查结果显示，在对4个问题的回答中，与科研评价相关的结论有2个（即急功近利的科研评价机制、科研评价与考核体系改革），这两个结论“最重要项”的开放部分与封闭部分回答人次之和高达537（见表1）。可见，科研评价在重大原创性科研成果产出过程中的作用至关重要。

表1 4个问题的调查结论汇总

问题顺序	主要结论	“最重要项”开放部分与封闭部分中置于首位的选项回答人次之和	分类
问题顺序	主要结论	“最重要项”开放部分与封闭部分中置于首位的选项回答人次之和	分类
1	急功近利的科研评价机制	343	科研评价相关
2	潜心学术的科研人才与团队	322	科研人才相关
3	科研评价与考核体系改革	194	科研评价相关
4	科研环境与氛围	272	科研环境相关

本研究再对4个问题的封闭部分和开放部分的回答进行综合分析。

1.对封闭部分回答的分析

将24个选项按平均得分排序，得分最高的10个选项如表2所示，其中“急功近利的科研评价机制”选项得分最高。依据内容相关程度，这10个选项可分为五类: 科研评价相关、科研活动相关、科研环境相关、科研管理相关、科研人才相关，其中“科研评价相关”类选项平均得分最高，为12.08。

表2 平均得分前10名的选项

问题顺序	选项	得分	分类	分类得分
1	d. 急功近利的科研评价机制	5.27	科研评价相关	12.08
4	b. 科研评价与激励机制以人为本，以创新与实际贡献为导向，实施分类评价	3.95
3	b. 探索原创性研究同行评议机制，对具有原始性创新特点的研究基地进行宽松管理	2.86
1	b. 科研活动过程功利化严重	4.83	科研活动相关	8.11
1	a. 兴趣驱动的科研活动比例低	3.28	科研活动相关	8.11
4	d. 营造宽松、宽容的科研环境，鼓励科研人员潜心研究、勇于探索	4.85	科研环境相关	7.66
4	f. 创造科学家学术优势积累的良好环境条件，加强创新文化建设	2.81	科研环境相关	7.66
2	d. 大型科研资源配置易受行政权力的影响，随意性强	3.35	科研管理相关	6.68
4	g. 制定鼓励原始创新的强激励政策，激励科学家自发、自主、自觉创新	3.33	科研管理相关	6.68
2	e. 学术氛围浮躁，潜心学术的科研人员比例偏低	3.73	科研人才相关	3.73

如表3所示，在4个问题封闭部分“最重要项”填写人次为100以上的选项中，“学术氛围浮躁，潜心学术的科研人员比例偏低”这一项的填写人次位居第一。“急功近利的科研评价机制”填写人次居第二位。依据内容相关程度，这10个选项可分为五类：科研评价相关、科研环境相关、科研管理相关、科研人才相关、基础教育相关。其中“科研评价相关”填写人次最多，达594。可见，从“最重要项”的回答来看，科研评价与重大原创性成果的关系最为密切。

表3 4个问题封闭部分“最重要项”填写人次达到100以上的选项

问题顺序	回答选项	人次	分类	汇总
1	d. 急功近利的科研评价机制	280	科研评价相关	594
4	b. 科研评价与激励机制以人为本，以创新与实际贡献为导向，实施分类评价	157
3	b. 探索原创性研究同行评议机制，对具有原始性创新特点的研究基地进行宽松管理	157
2	d. 大型科研资源配置易受行政权力的影响，随意性强	198	学术治理相关	339
3	e. 进一步下放高校办学自主权，尊重学术自由，落实校长治校、教授治学	141	学术治理相关	339
4	d. 营造宽松、宽容的科研环境，鼓励科研人员潜心研究、勇于探索	250	科研环境相关	250
2	e. 学术氛围浮躁，潜心学术的科研人员比例偏低	282	科研人才相关	282
1	b. 科研活动过程功利化严重	139	科研活动相关	139
3	a. 重构与调整国家创新体系，高比例、多渠道、强重点地增加基础研究经费	136	科研经费相关	136
3	d. 基础教育阶段重视启发好奇心，培养创造性、批判性思维，提高普遍的科学素养	125	基础教育相关	125

2.对开放部分回答的分析

对4个问题开放部分的所有回答进行词频分析后发现^[¹⁴^]，频次最高的是“评价”，其次是“人才”。词频最高的前五个词的排序结果如表4所示。

表4 4个问题所有开放回答的词频排序

顺序	关键词	频次
1	评价	585
2	人才	538
3	创新	333
4	环境	266
5	经费	242

对4个问题“最重要项”占比为10%及以上的类属汇总后发现，共有14个类属，按内容相关性分类，可以分为四类：科研评价相关、科研环境相关、科研人才相关、科研管理相关。其中“科研评价相关”类居首位（见表5）。

表5 4个问题开放回答“最重要项”类属汇总结果

问题顺序	类属	填写人次	分类	分类总计
1	评价与考核	63	科研评价相关	168
4	科研评价与考核体系改革	37
3	科研评价与考核体系改革	37
2	评价与考核	31
2	一流人才与团队	40	科研人才相关	113
1	人才与团队	35
4	高层次人才引进与培养	19
3	高层次人才引进与培养	19
2	科研环境与氛围	39	科研环境相关	106
1	科研环境与氛围	45
4	科研环境与氛围	22
4	去行政化	31	科研管理相关	76
2	去行政化	26
3	去行政化	19

从上述开放回答的结果来看，科研评价依然是填写人次最高，其次是科研人才、科研环境。

可见，科研评价是我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。科研评价直接关系到科研人才的成长、科研环境的优劣等与重大原创性成果产出密切相关的要素。鉴于此，我们建议：从长远来看，我国一流大学应建立长效评价与有效激励相结合的评价机制，将原始性创新纳入评价标准，逐步建立起与原创性研究的特点相适应的高校科研评价制度。

本研究以具有丰富科研经历和经验的国内外精英科学家为调查对象，研究结果可信性强，对于我国一流大学建设、高校科技创新具有十分重要的意义。

来源：

刘莉, 董彦邦, 朱莉, et al. 科研评价:中国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素——基于国内外精英科学家的调查结果[J]. 高等教育研究, 2018, 39(08):28-36.

作者介绍：

刘莉，上海交通大学高等教育研究院副研究员，管理学博士，从事高校科技评价与政策、世界一流大学研究；

董彦邦，上海交通大学高等教育研究院博士研究生，从事世界一流大学研究；

朱莉，上海交通大学高等教育研究院硕士研究生，从事高校科技评价研究；

张梦琪，上海交通大学高等教育研究院硕士研究生，从事高校科技评价研究；

刘念才，上海交通大学高等教育研究院院长，教授，博士生导师，从事世界一流大学研究。

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