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观点与争鸣

【观点】刘莉等:科研评价 中国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素 ——基于国内外精英科学家的调查结果

2019-04-23浏览量:1551

      重大原创性成果产出少是困扰我国一流大学建设的关键问题之一。精英科学家是重大原创性研究的领军人物或主力军,具有丰富的研究经历和国际视野,始终站在科学研究的前沿,在重大原创性成果产出这一问题上最具有发言权。因此,本研究紧紧围绕“我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素是什么?”这一核心问题,在原始创新相关理论的指导下,从不同角度对国内外865位精英科学家开展在线问卷调查。调查发现,重大原创性成果的产出是多种因素共同作用的结果。科研评价是我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。

      问卷中的4个问题(中国一流大学重大原创性成果产出少的主要原因有哪些?中国一流大学要想取得更多的重大原创性成果,将面临哪些方面的特殊挑战?要想促进中国一流大学取得更多的重大原创性成果,我国政府应该采取哪些关键举措?要想取得更多的重大原创性成果,您认为中国一流大学应该主要从哪些方面进行改革?)从不同角度探讨了我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。问卷调查结果显示,在对4个问题的回答中,与科研评价相关的结论有2个(即急功近利的科研评价机制、科研评价与考核体系改革),这两个结论“最重要项”的开放部分与封闭部分回答人次之和高达537(见表1)。可见,科研评价在重大原创性科研成果产出过程中的作用至关重要。

1 4个问题的调查结论汇总

问题

顺序

主要结论

最重要项开放部分与封闭部分中置于首位的选项回答人次之和

分类

1

急功近利的科研评价机制

343

科研评价相关

2

潜心学术的科研人才与团队

322

科研人才相关

3

科研评价与考核体系改革

194

科研评价相关

4

科研环境与氛围

272

科研环境相关


      本研究再对4个问题的封闭部分和开放部分的回答进行综合分析。

1.对封闭部分回答的分析

      将24个选项按平均得分排序,得分最高的10个选项如表2所示,其中“急功近利的科研评价机制”选项得分最高。依据内容相关程度,这10个选项可分为五类: 科研评价相关、科研活动相关、科研环境相关、科研管理相关、科研人才相关,其中“科研评价相关”类选项平均得分最高,为12.08。

2 平均得分前10名的选项

问题顺序

选项

得分

分类

分类得分

1

d. 急功近利的科研评价机制

5.27

科研评价相关

12.08

4

b. 科研评价与激励机制以人为本,以创新与实际贡献为导向,实施分类评价

3.95

3

b. 探索原创性研究同行评议机制,对具有原始性创新特点的研究基地进行宽松管理

2.86

1

b. 科研活动过程功利化严重

4.83

科研活动相关

8.11

1

a. 兴趣驱动的科研活动比例低

3.28

4

d. 营造宽松、宽容的科研环境,鼓励科研人员潜心研究、勇于探索

4.85

科研环境相关

7.66

4

f. 创造科学家学术优势积累的良好环境条件,加强创新文化建设

2.81

2

d. 大型科研资源配置易受行政权力的影响,随意性强

3.35

科研管理相关

6.68

4

g. 制定鼓励原始创新的强激励政策,激励科学家自发、自主、自觉创新

3.33

2

e. 学术氛围浮躁,潜心学术的科研人员比例偏低

3.73

科研人才相关

3.73


      如表3所示,在4个问题封闭部分“最重要项”填写人次为100以上的选项中,“学术氛围浮躁,潜心学术的科研人员比例偏低”这一项的填写人次位居第一。“急功近利的科研评价机制”填写人次居第二位。依据内容相关程度,这10个选项可分为五类:科研评价相关、科研环境相关、科研管理相关、科研人才相关、基础教育相关。其中“科研评价相关”填写人次最多,达594。可见,从“最重要项”的回答来看,科研评价与重大原创性成果的关系最为密切。

3 4个问题封闭部分“最重要项”填写人次达到100以上的选项

问题顺序

回答选项

人次

分类

汇总

1

d. 急功近利的科研评价机制

280

科研评价相关

594

4

b. 科研评价与激励机制以人为本,以创新与实际贡献为导向,实施分类评价

157

3

b. 探索原创性研究同行评议机制,对具有原始性创新特点的研究基地进行宽松管理

157

2

d. 大型科研资源配置易受行政权力的影响,随意性强

198

学术治理相关

339

3

e. 进一步下放高校办学自主权,尊重学术自由,落实校长治校、教授治学

141

4

d. 营造宽松、宽容的科研环境,鼓励科研人员潜心研究、勇于探索

250

科研环境相关

250

2

e. 学术氛围浮躁,潜心学术的科研人员比例偏低

282

科研人才相关

282

1

b. 科研活动过程功利化严重

139

科研活动相关

139

3

a. 重构与调整国家创新体系,高比例、多渠道、强重点地增加基础研究经费

136

科研经费相关

136

3

d. 基础教育阶段重视启发好奇心,培养创造性、批判性思维,提高普遍的科学素养

125

基础教育相关

125

2.对开放部分回答的分析

      对4个问题开放部分的所有回答进行词频分析后发现[14],频次最高的是“评价”,其次是“人才”。词频最高的前五个词的排序结果如表4所示。

表4 4个问题所有开放回答的词频排序

顺序

关键词

频次

1

评价

585

2

人才

538

3

创新

333

4

环境

266

5

经费

242


       对4个问题“最重要项”占比为10%及以上的类属汇总后发现,共有14个类属,按内容相关性分类,可以分为四类:科研评价相关、科研环境相关、科研人才相关、科研管理相关。其中“科研评价相关”类居首位(见表5)。

表5 4个问题开放回答“最重要项”类属汇总结果

问题顺序

类属

填写人次

分类

分类总计

1

评价与考核

63

科研评价相关

168

4

科研评价与考核体系改革

37

3

科研评价与考核体系改革

37

2

评价与考核

31

2

一流人才与团队

40

科研人才相关

113

1

人才与团队

35

4

高层次人才引进与培养

19

3

高层次人才引进与培养

19

2

科研环境与氛围

39

科研环境相关

106

1

科研环境与氛围

45

4

科研环境与氛围

22

4

去行政化

31

科研管理相关

76

2

去行政化

26

3

去行政化

19


      从上述开放回答的结果来看,科研评价依然是填写人次最高,其次是科研人才、科研环境。

      可见,科研评价是我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素。科研评价直接关系到科研人才的成长、科研环境的优劣等与重大原创性成果产出密切相关的要素。鉴于此,我们建议:从长远来看,我国一流大学应建立长效评价与有效激励相结合的评价机制,将原始性创新纳入评价标准,逐步建立起与原创性研究的特点相适应的高校科研评价制度。

      本研究以具有丰富科研经历和经验的国内外精英科学家为调查对象,研究结果可信性强,对于我国一流大学建设、高校科技创新具有十分重要的意义。


      来源:

      刘莉, 董彦邦, 朱莉, et al. 科研评价:中国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素——基于国内外精英科学家的调查结果[J]. 高等教育研究, 2018, 39(08):28-36.


      作者介绍:

      刘 莉,上海交通大学高等教育研究院副研究员,管理学博士,从事高校科技评价与政策、世界一流大学研究;

      董彦邦,上海交通大学高等教育研究院博士研究生,从事世界一流大学研究;

      朱 莉,上海交通大学高等教育研究院硕士研究生,从事高校科技评价研究;

      张梦琪,上海交通大学高等教育研究院硕士研究生,从事高校科技评价研究;

      刘念才,上海交通大学高等教育研究院院长,教授,博士生导师,从事世界一流大学研究。